金融机构风控合规专题研修班第5期（场外衍生品专题）报名通知

2024-03-11

各证券公司：

为进一步加强证券经营机构场外衍生品风控合规体系建设，学习国内最新监管政策，促进市场各方沟通交流，推动证券公司场外衍生品业务合规审慎开展，学院将于2024年4月11日-12日在深圳举办“金融机构风控合规专题研修班第5期（场外衍生品专题）”。现就有关事项通知如下：

一、培训对象

各证券公司场外衍生品业务负责人及骨干，风险合规相关负责人及骨干，建议每家报名人数不超过4人。

二、培训时间和地点

培训时间：4月11日至4月12日，9:00至17:00

培训地点：资本市场学院A317教室（深圳市南山区沁园二路），培训地点指引详见附件3。

三、培训内容

本次培训为期2天，培训内容主要包括证券公司场外衍生品业务监管要求、自律监管政策解读、数据报送及监测监控要求、风险管理实践、风控案例、法律体系及关注要点等。课程安排详见附件1。

四、培训费用

本次培训费4000元/人（含授课费、场地费、资料费、培训期间午、晚餐费），住宿参考详见附件2。

五、报名及缴费

（一）报名截止日期

2024年4月3日17:00（额满即止）。

（二）报名方式

1.PC端：登录资本市场学院官方网站http://www.ccmi.edu.cn/，（不支持IE浏览器）进入“培训通知与在线报名”栏目，选择“金融机构风控合规专题研修班第5期（场外衍生品专题）”，点击“我要报名”，登录资本市场学院报名系统（首次使用需进行注册）填写报名信息。学员报名审核、缴费、报名成功等状态可通过登录报名系统进行查看。

2.手机端：使用手机微信扫一扫功能，扫描资本市场学院学员平台二维码（见下图），点击“立即报名”登录资本市场学院报名系统（首次使用需进行注册），填写报名信息。报名审核、缴费、报名成功等状态可通过报名系统查看。

（三）缴费方式

报名资格审核通过后，请登录报名系统进行缴费。请学员务必于2023年4月3日17:00前完成缴费。

（四）发票申请

电子类发票将根据学员在报名页面中填写的信息发送至收票人邮箱，收票人可自行打印。请准确填写发票信息，除打印错误之外，发票一经开具将不再重开，敬请谅解！

本次培训为学员开具的发票类型如下，学员可根据需要选择其中一种：

1.数电专票（电子）：适用于一般纳税人企业。学员须在报名页面准确填写以下企业信息：发票抬头、纳税人识别号、地址、电话、开户行、账号（若信息有误，可能影响抵扣进项），收票人手机号码和邮箱。

2.数电普票（电子）：适用除一般纳税人外的企业或个人。学员须在报名页面准确填写以下企业信息：发票抬头、纳税人识别号或统一社会信用代码（若信息有误，可能影响使用），同时提供收票人手机号码和邮箱用于接收发票信息。如属于个人申请开具数电普票（电子）的，在报名页面准确填写发票抬头、收票人手机号码和邮箱即可。

六、退款流程

已报名但因特殊情况不能参加培训，可申请退款。2024年4月3日17:00之前取消报名，给予全额退款；之后取消报名不予以退款。

七、特别提示

学员须通过二维码扫码入学院。获取入院二维码方式1：在微信里搜索“资本市场学院学员平台”小程序，登录后在“我的培训班”中查找“金融机构风控合规专题研修班第5期（场外衍生品专题）”，点击入院二维码；方式2：收到报道前提醒短信或邮件后，点击链接获取入院二维码。

资本市场学院已启动校园停车场收费系统。入住公寓的学员可免费停车，一人仅限一车，住宿学员凭房卡到注册中心登记车牌录入免费放行系统，确保免费通行。

八、联系方式

（一）咨询时间

上午8:30-11:30；下午14:00-17:00。

（二）联系人

刘老师：(0755)26655907，[email protected]

黄老师：(0755)26655282，[email protected]

附件：